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来源：消费日报财经
证券监督管理委员会上海监管局于2月5日披露了则行政监管措施决定书。
行政监管措施决定书显示，上海凯石证券投资咨询有限公司（简称“凯石投顾”）在开展投资顾问业务中存在七项违规行为，被上海证监局采取责令改正及责令暂停新增客户6个月的监管措施。
决定书显示，凯石投顾在开展投资顾问业务中，存在以下违规行为：
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、公司部分营销宣传内容存在误扬州海绵胶，不符《暂行规定》二十四条的规定。
二、公司部分投资者适当管理存在不当，违反了《适当管理办法》三条、二十九条的规定，不符《暂行规定》十条的规定。
三、公司人员管理不规范，部分未在证券业协会登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议，不符《暂行规定》八条的规定。
四、公司规管理和风控机制不健全，投资建议的提交、审核、提供等环节规管理不足，对直播管控不足，个别员工直播荐股，不符《暂行规定》九条、十条的规定。
五、公司部分人员未能勤勉提供服务，向客户发送可能影响投资决策的信息，不符《暂行规定》四条的规定。
六、公司向个别未签署投资顾问协议的客户提供投资建议，不符《暂行规定》十四条款的规定。
凯石投顾被要求在收到本决定之日起，暂停新增客户6个月，并立即开展整改工作，严格落实相关法律、法规和证监会规定的要求，完善内部控制，切实提规管理水平。在暂停新增客户期间，不得签约新客户、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务，万能胶厂家并应当每月向上海监管局提交书面整改报告。
企查查显示，上海凯石证券投资咨询有限公司成立于1995年，法定代表人为艇，公司位于上海市闵行区。作为业的证券投资咨询机构，公司持有经营证券期货业务许可证，主营业务包括证券投资咨询、技术咨询和技术服务。公司开发了凯石运营后台软件、凯石规后台软件以及凯石牛牛APP等业工具，为投资者提供相关服务。
2025年10月，凯石投顾发布风险提示称，近期公司持续收到投资者反馈，有不法分子假冒该公司工作人员通过快手、抖音、企业微信、微信等网络平台，着“内部圈/群”“热门板块牛股”“上千套指标”“涨牛股”等幌子，或假冒该公司投资顾问，诱投资者下载“智享企联”“财客来”等非官软件从事投资活动。
凯石投顾提醒广大投资者注意范非法证券活动，敬请广大投资者明辨真伪、提警惕，谨受骗，切勿轻信此类信息，投资理财请选择具备资质的证券期货基金经营机构。
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